6月26日,最高人民檢察院官方網(wǎng)站“權(quán)威發(fā)布”欄目披露:內(nèi)蒙古銀行原副行長(zhǎng)延城(副廳級(jí))涉嫌受賄、貪污一案移送審查起訴。

　　《法制日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)顯示,今年上半年,“權(quán)威發(fā)布”欄目總計(jì)通報(bào)了7條涉及銀行高管的消息,共計(jì)涉及6名銀行高管,其中立案?jìng)刹閮擅?決定逮捕3名,移送審查起訴兩名(延城先是被逮捕,后被移送審查起訴)。

　　“權(quán)威發(fā)布”欄目旨在及時(shí)發(fā)布大要案信息,始設(shè)于2014年4月,截至2014年年底,總計(jì)通報(bào)了6條涉及銀行高管的消息,總計(jì)涉及5名銀行高管。

　　被通報(bào)者均為地方銀行高管

　　延城落馬于今年年初。

　　2015年1月8日,最高檢官方網(wǎng)站“權(quán)威發(fā)布”欄目發(fā)布消息稱,內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院決定,依法對(duì)內(nèi)蒙古銀行副行長(zhǎng)延城涉嫌受賄犯罪決定逮捕。案件偵查工作正在進(jìn)行中。

　　偵查終結(jié)于5個(gè)多月后?！皺?quán)威發(fā)布”欄目再次通報(bào)稱:“日前,內(nèi)蒙古銀行副行長(zhǎng)延城涉嫌受賄、貪污犯罪一案,經(jīng)內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院指定管轄,由內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市人民檢察院偵查終結(jié),已移送審查起訴?！?/span>

　　延城也是內(nèi)蒙古銀行7個(gè)月內(nèi)被查的第三位廳級(jí)高管,另外兩位分別是內(nèi)蒙古銀行原黨委書記、董事長(zhǎng)楊成林(正廳級(jí))和內(nèi)蒙古銀行原黨委書記、董事長(zhǎng)姚永平(副廳級(jí))。

　　今年1月27日,內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院偵查終結(jié),依法對(duì)楊成林涉嫌受賄、貪污、挪用公款罪一案移送審查起訴。去年6月20日,內(nèi)蒙古自治區(qū)檢察院依法對(duì)楊成林以涉嫌重大職務(wù)犯罪立案?jìng)刹椴⒉扇?qiáng)制措施。

　　檢察機(jī)關(guān)針對(duì)姚永平的偵查結(jié)束于2014年。去年10月13日,內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院依法對(duì)姚永平涉嫌受賄罪、違法發(fā)放貸款罪立案?jìng)刹椤０雮€(gè)月后,檢察機(jī)關(guān)以姚永平涉嫌受賄、非法發(fā)放貸款罪將其逮捕。

　　公開資料顯示,內(nèi)蒙古銀行為國有參股銀行,內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政廳為第一大股東并相對(duì)控股。

　　此后半年間,龍江銀行股份有限公司原黨委書記、董事長(zhǎng)楊進(jìn)先(正廳級(jí))涉嫌受賄犯罪被逮捕,內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社原主任武文元(正廳級(jí))被逮 捕,交通銀行福建省分行原黨委委員、行長(zhǎng)助理李曉冬(副廳級(jí))被采取強(qiáng)制措施,交通銀行甘肅省分行原行長(zhǎng)胥小彪(正廳級(jí))涉嫌貪污罪、受賄罪、國有公司人 員濫用職權(quán)罪被立案?jìng)刹椴⒉扇?qiáng)制措施。

　　值得注意的是,上述被通報(bào)的銀行高管中,全部為地方銀行高管,涉及城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行。

　　此外,上述銀行高管全部為廳級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部,多人有在當(dāng)?shù)攸h政系統(tǒng)任職經(jīng)歷。內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)合社原主任、黨委副書記武文元,就曾擔(dān)任呼和浩特市委常委、副市長(zhǎng)等職。

　　股份制銀行信用社腐敗風(fēng)險(xiǎn)大

　　“權(quán)威發(fā)布”欄目自2014年4月設(shè)立以來,通報(bào)的第一起銀行高管案件是中國農(nóng)業(yè)銀行原副行長(zhǎng)楊琨一案。

　　2014年6月18日,“權(quán)威發(fā)布”欄目通報(bào)稱,由江蘇省南京市人民檢察院提起公訴的中國農(nóng)業(yè)銀行原副行長(zhǎng)楊琨受賄案,在南京市中級(jí)人民法院開庭審理。

　　今年2月,楊琨因犯受賄罪被判處無期徒刑,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

　　楊琨早年畢業(yè)于南開大學(xué),2009年1月起任中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)。2013年5月20日,楊琨因嚴(yán)重違紀(jì)被“雙開”。2013年12月26日,南京市人民檢察院以受賄罪對(duì)楊琨依法提起公訴。

　　經(jīng)依法審查查明,2005年至2012年,被告人楊琨利用其擔(dān)任中國農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)的職務(wù)便利,在貸款、產(chǎn)品銷售等事項(xiàng)上為有關(guān)企業(yè)和個(gè)人謀取利益,先后收受他人給予的財(cái)物折合人民幣3079萬余元。

　　2014年4月至2014年年底,“權(quán)威發(fā)布”欄目總計(jì)通報(bào)了5名銀行高管,除了楊琨、武文元和姚永平之外,還包括廣東發(fā)展銀行原董事長(zhǎng)李若虹(正廳級(jí))和中國郵政儲(chǔ)蓄銀行原行長(zhǎng)陶禮明(正廳級(jí))。李若虹落馬后被“雙開”,陶禮明涉嫌受賄、挪用公款一案在河南省鶴壁市中級(jí)人民法院公開審理。

　　這只是被“權(quán)威發(fā)布”欄目通報(bào)的銀行高管?！斗ㄖ迫?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì),2014年全年,包括李若虹在內(nèi),共計(jì)有11名廳級(jí)銀行高管落馬,其中有北京農(nóng)村商業(yè)銀行原副行長(zhǎng)司偉、河南許昌銀行股份有限公司原黨委書記兼董事長(zhǎng)高志民、成都銀行原董事長(zhǎng)毛志剛等。

　　當(dāng)時(shí),中國人民大學(xué)反腐敗與廉政政策研究中心主任毛昭暉在接受《法制日?qǐng)?bào)》記者專訪時(shí)表示,金融領(lǐng)域?qū)嶋H上是資金總量最大的一個(gè)領(lǐng)域。哪個(gè)地方資金集中,哪個(gè)地方腐敗的風(fēng)險(xiǎn)就大。

　　毛昭暉當(dāng)時(shí)預(yù)測(cè),在銀行業(yè),從腐敗的風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重程度來看,股份制商業(yè)銀行、信用社相對(duì)四大銀行來說,腐敗的風(fēng)險(xiǎn)更大。

　　統(tǒng)計(jì)結(jié)果印證了毛昭暉的這一預(yù)測(cè)。

　　今年巡視全覆蓋中管金融企業(yè)

　　2015年5月4日晚間,華夏銀行發(fā)布公告稱,已收到《中共北京市紀(jì)委立案決定書》,對(duì)華夏銀行副行長(zhǎng)王耀庭的違紀(jì)問題予以立案。

　　此前,2015年1月31日,民生銀行發(fā)布公告稱,公司董事會(huì)收到毛曉峰辭職信,因其個(gè)人原因,申請(qǐng)辭去中國民生銀行董事、行長(zhǎng)及董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)職務(wù)。接著,銀監(jiān)會(huì)下發(fā)通知,免去其民生銀行黨委書記職位。

　　僅隔幾日,北京銀行公告稱,該行股東董事、京能集團(tuán)原董事長(zhǎng)陸海軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì),正在接受組織調(diào)查。

　　銀行業(yè)已被卷入了反腐“風(fēng)暴眼”。

　　實(shí)際上,早在2014年3月,中央紀(jì)委啟動(dòng)新一輪機(jī)構(gòu)調(diào)整,紀(jì)檢監(jiān)察室數(shù)量增至12個(gè),其中第四監(jiān)察室負(fù)責(zé)聯(lián)系金融口單位。

　　同年12月20日晚間,中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局消息,銀監(jiān)會(huì)紀(jì)委書記杜金富已對(duì)全部36家派出機(jī)構(gòu)和華融、東方、長(zhǎng)城、信達(dá)、招商銀行、民生銀行、中央國債、中誠信托8家直管金融機(jī)構(gòu)及中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)委書記逐一進(jìn)行約談。

　　2015年2月11日,中央巡視工作動(dòng)員部署會(huì)指出,中央決定今年完成對(duì)中管國有重要骨干企業(yè)和金融企業(yè)巡視全覆蓋。中共中央政治局常委、中紀(jì)委書記王岐山在會(huì)上宣布,對(duì)26家央企進(jìn)行首輪專項(xiàng)巡視。被巡視央企包括中國石油、中核工業(yè)、中國電子、中國五礦等。

　　此前,中央巡視組已完成了對(duì)南方航空、中國船舶、中國聯(lián)通、中國海運(yùn)、華電集團(tuán)、東風(fēng)汽車、神華集團(tuán)、中石化8家中管國有重要骨干企業(yè)的巡視工作。

　　今年6月23日,中央巡視組2015年第二輪巡視名單公布,將對(duì)26家單位進(jìn)行專項(xiàng)巡視,其中包括中國航空、中國航天、華潤(rùn)集團(tuán)、中國郵政等17家中管國有重要骨干企業(yè)。

　　一個(gè)有意思的現(xiàn)象是,隨著上述各輪巡視工作的開展,還剩下18家中管金融企業(yè)沒有出現(xiàn)在巡視名單上,根據(jù)年初中央巡視工作的部署,這意味著未來將集中對(duì)中管金融企業(yè)進(jìn)行巡視。（記者陳磊 實(shí)習(xí)生胡笑紅）

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　　審計(jì)署:3家金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行廉潔從業(yè)規(guī)定不嚴(yán)

　　根據(jù)審計(jì)署6月28日發(fā)布的公告,審計(jì)署重點(diǎn)審計(jì)了交通銀行、國家開發(fā)銀行和中國出口信用保險(xiǎn)公司發(fā)現(xiàn),3家金融機(jī)構(gòu)違規(guī)放貸168億元。

　　2014年,審計(jì)署組織200多名審計(jì)人員重點(diǎn)審計(jì)了交通銀行、國家開發(fā)銀行和中國出口信用保險(xiǎn)公司2013年度資產(chǎn)負(fù)債損益情況,并繼續(xù)跟蹤調(diào)查重點(diǎn)商業(yè)銀行貸款投放情況。

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn),3家金融機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的還不夠嚴(yán)格,樓堂館所建設(shè)以及未按規(guī)定列支職工薪酬等問題仍然存在,在會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)管理等方面也存在不夠規(guī)范的問題。3家金融機(jī)構(gòu)在工資總額之外發(fā)放薪酬補(bǔ)貼、購買年金保險(xiǎn)等17.91億元。

　　審計(jì)結(jié)果顯示,2013年國開行總行超出財(cái)政部規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),為職工多計(jì)提和繳存住房公積金6587.13萬元。2008年5月至2013年9月,國開行 總行批準(zhǔn)山東分行等4家機(jī)構(gòu)在威海、蘇州和秦皇島等地,以研發(fā)基地、軟件開發(fā)中心等名義建設(shè)4個(gè)具有住宿、會(huì)議、餐飲等接待功能的基建項(xiàng)目,累計(jì)完成投資 17.17億元,其中部分項(xiàng)目還存在裝修標(biāo)準(zhǔn)高、租賃集體土地(含農(nóng)田)建設(shè)等問題。

　　審計(jì)署方面介紹,3家金融企業(yè)對(duì)本次審計(jì)指出的問題,通過清收貸款、完善手續(xù)、調(diào)整賬務(wù)等方式,采取多種措施及時(shí)進(jìn)行認(rèn)真整改,制定了詳細(xì)的問題整改 方案,完善相關(guān)規(guī)章制度,嚴(yán)格決策程序、規(guī)范操作流程,并嚴(yán)格責(zé)任追究,嚴(yán)肅處理了相關(guān)責(zé)任人。有關(guān)金融機(jī)構(gòu)已整改176億元,處理260人次,完善制度 110項(xiàng)。審計(jì)已向有關(guān)部門移送重大違法違紀(jì)問題49起。

　　審計(jì)署金融審計(jì)司主要負(fù)責(zé)人建議,有關(guān)金融企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格審貸制度,促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng),并及時(shí)對(duì)各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查,積極創(chuàng)新不良資產(chǎn)處置工具與方式, 切實(shí)提高信貸風(fēng)險(xiǎn)管理水平。與此同時(shí),加強(qiáng)對(duì)涉外業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)部管控,健全管理制度,規(guī)范審批流程,加大問責(zé)力度,有效維護(hù)境外資產(chǎn)安全。此外,金 融企業(yè)管理人員應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)廉潔從業(yè)意識(shí),嚴(yán)格執(zhí)行中央“八項(xiàng)規(guī)定”相關(guān)要求。